六安市2021年度小型病险水库除险加固工程绩效评价自评报告

为加强我市小型病险水库除险加固工程绩效管理，提高项目效益，根据市民生工作领导小组办公室《六安市民生工作领导小组办公室关于认真做好 2021年度民生工程绩效自评工作的通知》（民生办[2021]21号）文件要求，我单位对2021年纳入民生工程的33座小型病险水库加固工程的组织开展绩效评价工作，现将自评结果报告如下：

一、项目投入情况

1.项目立项

2021我局牵头实施的小型病险水库除险加固工程共33座，均为国家规划项目。霍邱县9座，霍山县12座，金安区1座、裕安区1座、叶集区座10座小水库计划总投资6270万元（中央资金4389万元，地方配套1881万元）。

小型水库除险加固工程初步设计和施工图设计单位均具有相应资质，由市水利局组织审查、批复。

2.绩效指标明确性

2021年初，我单位编制了《关于小型病险水库除险加固2021年实施方案的通知》。实施方案中对小型病险水库除险加固工程的进度、质量、安全等方面作出了明确的目标要求。同时，各县区水利主管部门按财政厅预算编制要求，把绩效目标细化为具体绩效指标、可衡量指标、与年度计划数相对应、与预算确定的投资额相匹配。

3.资金落实

为规范资金使用管理，资金使用严格按相关资金管理制度进行，实行专账管理、单独核算、专款专用、无资金违规使用情况。

33座小型病险水库除险加固工程资金目前已到位6270万元，其中中央资金4389万元，地方配套1881万元。资金支出按项目建设进度支付到位。

二、项目过程情况

1.管理制度健全性

2021年，市水利局对33座小型病险水库除险加固工程展开过两次全面稽查，确认所有项目均有签订目标责任书，并制定合法、合规、完整的项目管理制度，过程管理资料真实、齐全、完整。

2.项目管理

各县区均成立了“小型病险水库除险加固工程建设管理局”或“小型病险水库除险加固工程建设管理处”等，均为工程项目法人。建管局（建管处）项目法人组建已按规定报批；内设机构、专职业务人员数能够满足规定和建设要求。

（1）项目“四制”执行情况

33座小型病险水库除险加固工程均严格执行了项目法人制、招标投标制、建设监理制和合同管理制4项工程管理制度。

所有工程均向市水利局办理了开工备案后开工。

（2）质量管理

所有工程建设过程中项目法人、设计、监理和施工单位质量管理制度和保证体系质量体系均健全并满足施工要求。

开工前按规定办理质量监督手续；工程建设过程中按规范和规定要求，开展质量检查和抽检，进行质量评定；对重要隐蔽工程单元和关键部位单元组织了联合检查验收；对涉及工程安全的试块、试件及有关材料进行了见证取样检验；工程质量评定向质量安全监督机构进行核备、核定；工程建设过程中落实了竣工检测制度，实行了全过程跟踪检测。

（3）安全管理

安全体系：各项目参建单位安全责任制度和保证体系均健全并满足施工需要。

安全行为：(1)涉及度汛的项目，制定了安全度汛应急预案；(2)开工已向对应县区水利工程质量安全监督站按规定办理安全监督手续。

（4）工程验收规范性

项目法人、监理等单位按有关规章、规范及时组织了单元工程、重要隐蔽工程、分部工程及单位工程的验收工作。

（5）资料报送情况

各项目均能够按照要求及时报送相关报表、提供资料，资料齐全、真实、准确。

（6）资金管理制度健全性

小型病险水库除险加固工程的资金管理，均严格执行国库集中支付制度和政府采购等有关规定。省以上财政补助资金严格遵照财政部、水利部《中央财政水利发展资金使用管理办法》(财农〔2016〕181号)的有关规定执行，项目资金实行实行专账管理、单独核算、专款专用、无资金违规使用情况。

（7）财务管理规范性

所有工程均按照相关规定，在区（县）财政局设立了专户，实行转账管理，单独核算，资金均做到专款专用，未出现违反资金管理制度的现象。

（8）会计核算

所有工程会计信息真实、完整、可靠，资金支付手续齐全，审定流程规范；资金支付进度符合合同约定；资金支付凭证合规。

（9）财务监控有效性

各项目工程建设过程中实行了跟踪审计，并接受各类稽查和检查，对财务实行严格的监控，未发现任何财务问题。

（10）国库集中支付制度执行情况

该项目实行财务报账制，各类支出均通过区（县）财政局国库支付中心集中支付。

三、项目产出情况

1.建设任务完成情况

截止2021年12月31日，33条小型水库主体工程已基本完成，完成工程投资90%以上，完成省水利厅下达的60%年度目标任务。

2.项目投资控制率

小型病险水库除险加固工程在招标前均进行了招标限价审计，施工过程中严格按批复和审计的投资进行控制，投资控制合理。

3.工程建设进度情况

所有工程均严格按照合同工期要求，做到了准时开工，及时准确的报送各个阶段的工程进度信息。

4.质量达标情况

所有项目已完工部分，经质量评定，评定结果均为合格。

5.安全效果

各项目工程实施过程中严格执行安全生产要求，宣传到位，安全标识齐全，操作规范，安全管理有效，未发生任何质量安全生产事故，安全管理效果良好。

四、项目效果情况

原水库建设受当年条件和技术等因素的影响，部分大坝（包括周边的山体）出现漏水、其他设施(比如防浪墙的问题、溢洪道的问题）不完善、放水管漏水、放水闸的机器操作失灵等险情，严重威胁着下游人民生命严重财产的安全或不能充分发挥其兴利作用，病险水库除险加固迫在眉睫。

小型病险水库除险加固工程，经坝体加固、建筑物拆除重建、新建溢洪道、新建观测管理设施等，险情基本得到解除，水库恢复了设计防洪标准，安全性大大提高，水库库容得到恢复，水库效益得到充分发挥，水库外观大大改善，保障了库区下游群众防洪安全，改善了库区周边生态环境。

小型病险水库除险加固工程是“站于民、为于民、利与民”的工程。小型病险水库除险加固工程是保障人民生命财产安全的需要，是缓解水资源紧缺现象的需要，是保护水生态缓解的需要。

五、我局在推进2021年度小型病险水库除险加固工程过程中的成功经验和好的做法

1.加大工程建设监管力度。市水利局从年初开始，深化完善月调度、月通报、月考核、月排名等工作机制，随时随地更新项目进度，积极主动把控项目风险，为项目实施提供坚实的制度保障。同时，积极组织开展全面稽查，2021年开展全面稽查两次次、抽查和暗访检查超15次，对所有项目的安全、进度、质量等方面进行细致检查，切实强化节点管理，强化调度督导，强化整改落实，保证工程顺利实施。

2.倒排工期，确保工程建设进度。项目法人按照小型病险水库除险加固工程建设方案，倒排工期、建立台账、挂图作战，按时完成建设任务。

3.拓宽投资渠道，鼓励和引导社会资本投入。各县（区）积极争取金融机构扩大专项建设基金、地方债、中长期专项过桥贷款、抵押补充贷款规模和范围，积极采取PPP等模式，吸引撬动社会资本参与水利建设，如淠河总干渠（九里沟—青龙堰）东部新城段水利综合治理工程和城南水利枢纽，成功引入社会资本方投资建设大型水利项目，获得了较好的社会、经济和生态效益，给人民带来了切实的利益。

4.运用信息化手段，动态管理民生工程。通过民生工程信息管理平台，及时采集信息，持续跟踪进展动态。以抓落实为核心提升调度效率，采取会议调度、现场调度、网上调度等多种方式，研究制定协调事项的具体措施，明确责任单位、责任人、完成时限，运用信息化手段，加快落实进度，积极推动项目建设。

5、及时完成小型病险水库除险加固工程竣工验收。年初制定验收计划，年中进行调度，每月进行通报，对验收进度滞后的县区安排专人驻点督办，适时推进项目法人验收、竣工审计、档案验收，确保年度验收计划目标实现。

2022年1月13日